*一條 為加強本市科技計劃項目管理，規(guī)范管理程序，明確管理責任，提高管理水平和效率，保證管理公開、公正、科學、合理，根據(jù)國家和省、蘇州市科技計劃項目管理有關規(guī)定，結合我市實際，制定本辦法。

*二條 昆山市科學技術局（以下簡稱“市科技局”）是市科技計劃項目的行政主管部門。

*三條 昆山市科技計劃項目是指以國家、省、蘇州市科技發(fā)展戰(zhàn)略和我市科技經(jīng)濟社會發(fā)展規(guī)劃為指導，在市科技計劃中安排，由具備一定條件的企事業(yè)等單位承擔，并在一定時間內進行的科學技術研究開發(fā)及相關活動。市科技計劃項目以提高科技創(chuàng)新能力，解決我市經(jīng)濟和社會發(fā)展中的關鍵、共性科技問題為重點，是實現(xiàn)科技資源合理配置的重要手段。

*四條 本辦法適用于由市科技局立項、市財政撥款支持的科技計劃項目，包括昆山市“轉型升級創(chuàng)新發(fā)展六年行動計劃”科技創(chuàng)新項目、昆山市市級科技專項等科技計劃項目的管理。無資金資助的市級科技（指導性）計劃項目參照本辦法執(zhí)行。

*五條 項目管理包含項目咨詢、評審、立項、實施、經(jīng)費管理、驗收及信用管理等環(huán)節(jié)。

*二章 組織管理

*六條 市科技局管理項目的主要職責：

（一）每年根據(jù)市科技發(fā)展規(guī)劃、科技政策和產業(yè)政策，同時銜接國家、省、蘇州科技計劃，制定并向社會公開發(fā)布科技計劃項目咨詢指南；

（二）組織項目的申報、評審，負責項目的立項、下達，監(jiān)督、檢查項目的實施情況，負責項目的驗收，完成項目的統(tǒng)計和檔案管理；

（三）按項目合同確定的額度和進度劃撥科技經(jīng)費；

（四）協(xié)調解決項目執(zhí)行中的重大問題，保障項目按進度正常進行；

（五）對項目承擔單位及項目負責人進行信用評價。

*七條 市科技計劃項目實行歸口管理，由各區(qū)鎮(zhèn)科技主管部門、市屬主管部門作為組織項目咨詢和實施的管理機構。

*八條 管理機構的主要職責：

（一）負責項目咨詢推薦，審核申報材料；

（二）督促項目自籌資金到位；

（三）定期檢查項目年度執(zhí)行情況，做好項目執(zhí)行情況統(tǒng)計工作，協(xié)調項目的實施，按時報告項目執(zhí)行情況；

（四）配合市科技局進行項目執(zhí)行情況的中期檢查、評估和績效評價工作；

（五）督促項目承擔單位及時做好驗收工作。

*九條 項目承擔單位及項目負責人的主要職責：

（一）按要求落實自籌經(jīng)費；

（二）負責項目的組織實施，嚴格執(zhí)行科技項目合同，按期完成項目目標任務；

（三）接受市科技、財政部門對項目執(zhí)行和經(jīng)費使用情況的監(jiān)督檢查，真實填報項目年度執(zhí)行情況表，完成相關統(tǒng)計工作；

（四）接受并配合市科技局委托的科技中介機構所進行的項目評估和績效評價，如實提供相關數(shù)據(jù)和資料；

（五）及時報告項目執(zhí)行中出現(xiàn)的重大事項；

（六）對項目執(zhí)行過程中產生的科技成果及時采取知識產權保護措施，依法取得相關知識產權，并予以有效管理和充分使用；

（七）提交項目驗收所需的有關資料。

*三章 項目咨詢管理

*十條 市科技局于每年年初制定并向社會公開發(fā)布科技計劃項目咨詢指南，明確各類計劃支持方向和范圍，確定項目咨詢的主體、時間、渠道和方式。

*十一條 申報單位依據(jù)項目咨詢指南要求填寫項目咨詢材料，并在規(guī)定時間內通過昆山市科技計劃項目咨詢和管理信息系統(tǒng)（以下簡稱“網(wǎng)上申報系統(tǒng)”）進行申報。

*十二條 項目咨詢單位應當符合的基本條件：

（一）在昆山市范圍內注冊，具有法人資格的企事業(yè)單位；

（二）具有為完成項目所必備的人才條件和技術裝備，有相應的研究基礎和資金投入能力；

（三）具有完成項目所需的組織管理、協(xié)調能力及規(guī)范有效的知識產權管理制度；

（四）項目負責人和實施（依托）單位具有良好信譽，無不良信用記錄。

*十三條 項目咨詢單位應根據(jù)自身的能力真實填報，明確項目實施目標，準確提出考核指標、實施進度和經(jīng)費預算。對弄虛作假的申報單位一經(jīng)核實將取消其申報資格，并記入信用檔案。

*四章 項目評審管理

*十四條 項目評審由市科技局組織。項目評審堅持“科學、公正、規(guī)范、制衡”的原則，圍繞項目立項必要性、研究目標及技術路線可行性、科技成果應用及產業(yè)化前景、項目實施的人員、經(jīng)費、設備及組織管理等方面開展評判。

*十五條 項目評審實行專家咨詢機制，采用網(wǎng)上評審的方式進行，專家咨詢意見作為科技項目立項和管理的重要依據(jù)。

*十六條 項目評審流程：

（一）確定評審項目。根據(jù)項目網(wǎng)上申報情況，對申報項目的有效性進行形式審查；

（二）劃分項目組別。對進入評審的項目按計劃類別、專業(yè)領域進行組別劃分；

（三）遴選評審專家。每組原則上由3-5位專家組成，邀請專家應包括技術專家和綜合專家。技術專家要求由同學科或同技術領域具有博士學位或副教授及同等以上技術職稱的專業(yè)人員擔任；綜合專家包括管理類專家、金融財會類專家等。項目評審專家的遴選在市科技局監(jiān)察部門監(jiān)督下從專家信息庫中隨機抽??；

（四）專家網(wǎng)上評審。被邀請專家根據(jù)項目評審標準，對評審權限內的項目進行網(wǎng)上打分，并提出綜合評價意見。

*十七條 市科技局負責建立和維護專家信息庫。入庫專家應具有良好的科學道德，能夠客觀、公正地提出咨詢意見，熟悉所在領域或行業(yè)的科技、經(jīng)濟發(fā)展狀況，在本領域或行業(yè)具有較高的權威性。

*十八條 專家對評審內容和結果承擔保密義務。專家與評審項目存在有可能影響公正性關聯(lián)的應回避。專家在咨詢活動中存在違規(guī)行為，可視情節(jié)輕重，采取記錄其個人資信、專家評價意見不予采信、暫停邀請評審等措施予以處理。

*十九條 各單位及各類人員均不得向咨詢專家施加傾向性影響，不得故意引導專家的咨詢意見，并對咨詢專家的具體意見負有保密責任，違者將追究相關責任。

*五章 項目立項管理

*二十條 對市本級財政科技經(jīng)費資助額度較大的項目，在專家評審基礎上，由市科技局組織專家進行現(xiàn)場考察。

*二十一條 根據(jù)市科技和經(jīng)濟社會發(fā)展規(guī)劃及產業(yè)政策和科技政策，結合專家網(wǎng)評意見和現(xiàn)場考察情況，由職能科室提出初步立項意見，經(jīng)市科技局辦公會議審議后，確定擬立項目清單和經(jīng)費資助安排，報市政府審核。

*二十二條 市科技計劃項目立項之前應予以公示，公示期為7天。期間有異議者可向市科技局監(jiān)察部門提出，由市科技局進行調查、處理，并給出明確答復意見。

*二十三條 列入市科技計劃的項目，須通過項目合同書的形式，明確項目各方的權利和義務。項目合同須通過網(wǎng)上申報系統(tǒng)進行填報。

*二十四條 項目合同主要內容包括：項目目標和主要研究內容、項目驗收內容、項目進度計劃和考核指標、項目主要研究開發(fā)人員、項目經(jīng)費預算、共同條款、附加條款等。

*二十五條 項目承擔單位須在項目合同書中提出明確的項目目標任務、實施技術路線、項目預期成果、經(jīng)費使用預算，以及具有可考核性的量化指標。

*二十六條 項目合同書由市科技局、項目承擔單位、區(qū)鎮(zhèn)科技部門（事業(yè)單位上級主管部門）三方共同簽訂，并履行相應的權利和義務。

*二十七條 項目立項后，項目資金由市科技局根據(jù)預算編制，結合項目實施情況，采用一次性或分期撥款、滾動支持、發(fā)放科技創(chuàng)新券等形式予以撥付和兌現(xiàn)。項目資金（創(chuàng)新券）撥付流程包括：承擔單位網(wǎng)上提交資金撥付申請，業(yè)務科室、財務室審核確認，承擔單位提交資金撥付收據(jù)，撥付項目資金至相關單位等。

*六章 項目實施管理

*二十八條 項目實施管理指項目從立項后到結題驗收期間，為保證項目按合同規(guī)定執(zhí)行，并取得預期目標與成果，對項目所進行的一系列管理工作。

*二十九條 項目實施管理按重點項目和一般項目進行分類管理。重點項目是指市財政科技經(jīng)費資助30萬元以上（含30萬元）的科技計劃項目。其余項目為一般項目。

*三十條 實行中期檢查和中期評估制度。采用現(xiàn)場抽查和書面檢查相結合的方式，在項目實施過程中，重點項目由市科技局會同相關部門及所屬區(qū)鎮(zhèn)組織專家進行現(xiàn)場抽查，督促承擔單位認真履行項目合同；一般項目由項目承擔單位通過網(wǎng)上申報系統(tǒng)提交項目中期執(zhí)行情況報告。檢查或評估的結果作為項目分期撥款的重要依據(jù)。

*三十一條 實行重大事項報告制度。項目實施過程中如研究目標、研究內容、經(jīng)費預算、項目負責人等發(fā)生變動以及遇有不可抗拒的因素等影響項目實施的重要情況，承擔單位須及時提出書面報告，經(jīng)區(qū)鎮(zhèn)科技部門（事業(yè)單位上級主管部門）審查并簽署意見后報市科技局。

*三十二條 項目執(zhí)行過程中如遇到下列情況之一，由承擔單位提出申請中止項目的報告，并附已開展工作、經(jīng)費使用、已購置儀器設備、階段性成果、知識產權等情況的書面總結，重點項目需提供專項經(jīng)費審計報告，經(jīng)區(qū)鎮(zhèn)科技部門（事業(yè)單位上級主管部門）審查并簽署意見后報市科技局。

（一）經(jīng)實踐證明，項目研究開發(fā)技術路線不可行或已無實用價值，項目繼續(xù)實施已無意義的；

（二）項目知識產權不清晰，有嚴重知識產權糾紛或侵權行為，經(jīng)調解無效的；

（三）合作關系、項目負責人等發(fā)生重大變化，導致研究開發(fā)工作無法進行的；

（四）由于其他不可抗拒的因素，致使研究開發(fā)工作不能正常進行的。

*三十三條 因客觀原因不能在規(guī)定期限內完成研究開發(fā)或建設任務的項目，承擔單位應在原執(zhí)行期結束前提出延期申請，一般允許延期一次，期限*長不超過一年。

*三十四條 在研項目有下列情況之一者，市科技局會同市財政局等相關部門，視其情節(jié)輕重給予緩撥經(jīng)費、停止撥款、通報批評、強制中止、撤消項目并部分或全部追回已撥付的市財政科技資金等處理。被強制中止或撤銷的項目，將納入科技信用管理體系，原則上三年內不受理該項目承擔單位或項目負責人新的項目申請。

（一）在項目申請、實施和驗收等方面有弄虛作假行為；

（二）項目執(zhí)行不力，未開展實質性的研究開發(fā)工作；

（三）超過計劃規(guī)定執(zhí)行期限兩年以上的項目；

（四）無故不接受市科技局或區(qū)鎮(zhèn)科技部門（事業(yè)單位上級主管部門）對項目實施情況檢查、監(jiān)督、審計與評估的；

（五）項目經(jīng)費使用違反有關經(jīng)費管理規(guī)定的。

*三十五條 需要調整、中止或撤消的項目，由市科技局相關科室提出處理意見，報局辦公會議討論后，下達項目調整、中止或撤消的批復。批復視同對合同內容的調整或補充，作為項目檢查、結題驗收或終止履行項目合同的依據(jù)。

*三十六條 實行項目統(tǒng)計報告制度。項目承擔單位應按要求定期或不定期報送《昆山市科技計劃項目執(zhí)行情況統(tǒng)計表》。

*七章 項目經(jīng)費管理

*三十七條 市科技局根據(jù)預算編制，結合項目實施情況撥付項目資金，重大項目經(jīng)費使用委托銀行等金融專業(yè)機構監(jiān)管。

*三十八條 項目承擔單位應按照有關財務制度的管理規(guī)定和項目合同的要求，加強對項目經(jīng)費的使用管理，對項目經(jīng)費（含單位自籌資金）實行獨立核算，并嚴格按照項目合同要求開支，確保?？顚Ｓ谩?/span>

*三十九條 實行項目經(jīng)費審計制度。對昆山市級科技計劃項目經(jīng)費管理和使用情況開展審計監(jiān)督，主要包括市級科技計劃項目結題驗收審計、經(jīng)費使用調查審計、內部審計等。

*四十條 科技計劃項目經(jīng)費審計的內容包括：

（一）項目經(jīng)費到位情況。重點審查項目資金是否落實到位、項目資金預算可行性和償還能力等；

（二）科技項目經(jīng)費內部控制制度建設及執(zhí)行情況。針對本單位財務工作特點制定科技計劃項目經(jīng)費內部財務管理制度情況，包括企業(yè)財務管理制度、內控管理制度及各項科技經(jīng)費管理制度，以及項目責任制的落實情況；

（三）科技項目經(jīng)費單獨核算情況。包括項目經(jīng)費單獨核算情況，會計科目設置規(guī)范性，核算內容和財務報告信息的真實、準確和完整性，經(jīng)費開支審批程序和手續(xù)的完備性，以及相關財務檔案資料保存管理情況等；

（四）預算執(zhí)行情況。包括預算科目尤其是市撥經(jīng)費預算科目的執(zhí)行情況，支出范圍和標準執(zhí)行情況，預算調整的必要性和程序規(guī)范性，預算資金撥付的規(guī)范性及監(jiān)管情況；設備購置預算的執(zhí)行及管理情況，固定資產管理以及開放共享等情況；有無擠占、挪用、轉移項目經(jīng)費等問題；

（五）項目合同要求的財務指標完成情況。包括研發(fā)、產業(yè)化支出等情況，是否與預算相符，是否達到合同要求。

*四十一條 重點項目在申請驗收前，項目承擔單位應選擇和委托符合資格要求的審計中介機構進行審計，并出具審計報告。一般項目在申請驗收前，項目承擔單位設有內審機構的，可由內審機構進行審計，并出具審計報告；未設內審機構的項目承擔單位，由其財務管理部門編制項目經(jīng)費決算報告，并附設備費、材料費、測試化驗加工費、合作協(xié)作與交流費等主要支出的相關明細。

*四十二條 市科技局監(jiān)察部門根據(jù)項目實施及經(jīng)費使用情況，每年抽取部分項目進行實地內部審計，并出具項目內部審計報告，內審結果將作為項目驗收通過的前置條件。

*四十三條 項目承擔單位在科技經(jīng)費內部管理制度、經(jīng)費支出管理、會計核算方面有違反財經(jīng)紀律和科技項目管理規(guī)定的，將納入科技信用管理體系，并視情節(jié)輕重采取限期整改、停撥經(jīng)費、終止項目、追回已撥經(jīng)費、取消申報資格等處理。涉嫌違法的，將依法追究其責任。

*四十四條 市科技局會同市財政、審計等部門根據(jù)科技專項資金管理要求定期組織對專項資金使用情況開展績效考評，形成績效評價報告。評價結果作為下一年度安排資金預算的重要依據(jù)。

*八章 項目驗收管理

*四十五條 項目驗收以項目合同約定的考核目標為基本依據(jù)，對計劃任務完成情況、經(jīng)費使用的合理性、項目產生的科技成果水平、應用效果和對經(jīng)濟與社會的影響、實施的技術路線、攻克關鍵技術的方案和效果、知識產權的形成和管理、科技人才的培養(yǎng)等做出客觀的、實事求是的評價。

*四十六條 項目驗收工作一般應在預定的項目執(zhí)行期滿后半年內完成。如因客觀原因在合同規(guī)定的時間內未完成計劃任務，半年內不能進行驗收的，項目實施單位應向市科技局提出延遲驗收的申請報告。

*四十七條 驗收申請。項目完成后，由項目承擔單位通過網(wǎng)上申報系統(tǒng)提交項目驗收申請表及相關驗收文件、資料，經(jīng)區(qū)鎮(zhèn)科技部門（事業(yè)單位上級主管部門）審查并簽署意見后報市科技局相關業(yè)務科室審核。

各類科技計劃項目必須提供下列驗收文件和資料：

（一）昆山市科技計劃項目驗收申請表；

（二）項目立項批文及項目合同書；

（三）項目研發(fā)工作總結；

（四）項目研發(fā)技術報告；

（五）項目經(jīng)費決算表（加蓋財務部門印章）；

（六）項目專項經(jīng)費審計報告（重點項目提供）；

（七）其他相關佐證材料。

*四十八條 組織驗收。項目驗收工作由市科技局業(yè)務主管科室組織進行。項目驗收形式分為會議驗收、函審驗收兩種。會議驗收是指由驗收專家組采用會議形式，通過聽取項目執(zhí)行情況介紹、現(xiàn)場考察、質詢等程序，討論并形成驗收意見。函審驗收是指采用信函或網(wǎng)絡形式將項目驗收材料發(fā)送專家進行審核，由專家組組長綜合各專家的意見，形成項目的驗收意見。

*四十九條 會議驗收和函審驗收應組建驗收專家組。驗收專家組由相關領域的技術專家、財務專家和管理專家組成，專家人數(shù)不少于5人，專家由市科技局在專家?guī)熘羞x取。項目承擔單位、參加單位及其他與項目承擔單位有利益關系的人員，不能作為驗收專家參加驗收工作。市科技局監(jiān)察部門對項目驗收過程進行抽查監(jiān)督。

*五十條 驗收專家組應認真審閱項目驗收全部資料，通過評議和現(xiàn)場考察等方式，收集和聽取相關方面的意見，核實或復測相關數(shù)據(jù)，獨立、負責任地提出驗收意見，市科技局核準并形成驗收結論。

*五十一條 驗收結論分為“通過驗收”、“總結結題”、“不通過驗收”三種。

*五十二條 對于經(jīng)費使用合理、驗收資料齊全、數(shù)據(jù)真實，按期完成合同約定各項任務的項目，視為通過驗收；對于經(jīng)費使用合理、驗收資料齊全、數(shù)據(jù)真實，因客觀因素主要技術或經(jīng)濟指標未完成合同規(guī)定，但已達到合同額70%以上的項目，視為總結結題；被驗收項目存在下列情況之一，視為不通過驗收：

（一）未按項目合同要求達到預定的主要技術、經(jīng)濟指標的；

（二）提供的驗收文件、資料、數(shù)據(jù)不真實的；

（三）擅自修改項目合同中的考核目標、內容、技術路線的；

（四）實施過程中出現(xiàn)重大問題，但未能解決和作出說明的；

（五）研究過程及結果等存在糾紛尚未解決的。

*五十三條 驗收結論為“不通過驗收”的項目，項目承擔單位應針對存在的問題進行整改，并在六個月內再次申請項目驗收。*二次項目驗收的結論仍為“不通過驗收”的，按項目中止處理。

*五十四條 項目在實施過程中，由于受技術或市場等原因的影響，進行合理調整的，按市科技局批準調整后所確定的目標和完成時間進行驗收。

*五十五條 項目驗收通過后，由市科技局審核發(fā)放《昆山市科技計劃項目驗收證書》。項目承擔單位應在項目通過驗收后的15天內，通過網(wǎng)上申報系統(tǒng)填寫驗收證書相關信息，經(jīng)業(yè)務主管科室審核通過后，生成驗收證書紙質文本，并按規(guī)定程序辦理驗收證書相關手續(xù)。驗收證書由市科技局業(yè)務主管科室統(tǒng)一編號管理。

*五十六條 建立驗收項目檔案。市科技局在項目完成驗收后，將《昆山市科技計劃項目驗收證書》和電子文檔、以及項目資料存檔，作為計劃和項目執(zhí)行情況評估、項目承擔單位和項目負責人信用評價的依據(jù)。

*五十七條 項目產生科技成果后，涉及保密、成果登記、技術轉讓、申報獎勵等事項，應當按照科學技術保密、科技成果登記、知識產權保護、技術合同登記、科學技術獎勵等有關規(guī)定和辦法執(zhí)行。

*九章 科技信用管理

*五十八條 根據(jù)科技部等十部門聯(lián)合印發(fā)的《關于加強我國科研誠信建設的意見》（國科發(fā)政[2009]529號）、省科技廳印發(fā)的《江蘇省科技計劃項目相關責任主體信用管理辦法（試行）》（蘇科計發(fā)[2013]297號）、蘇州市科技局印發(fā)的《蘇州市科技信用管理辦法（試行）》（蘇科規(guī)[2015]3號）、昆山市政府印發(fā)的《昆山市社會信用體系建設工作實施方案（2016-2018）》（昆政發(fā)[2015]64號）以及昆山市政府辦公室印發(fā)的《昆山市行政管理中使用信用信息和信用產品實施辦法（試行）》（昆政辦發(fā)[2017]41號）等文件要求，由市科技局對實施和參與市級科技計劃項目的相關責任主體開展信用管理。

*五十九條 市級科技計劃項目信用管理是指市科技局對相關責任主體在申報、實施和參與市級科技計劃項目活動中踐行承諾、履行義務、奉行準則的誠信程度進行客觀記錄、公正評價，并據(jù)此進行相關管理和決策的工作。

*六十條 相關責任主體包括市級科技計劃項目的執(zhí)行者和評價者。執(zhí)行者包括申報和實施市級科技計劃項目的社會法人和自然人，自然人是項目負責人或有直接責任的當事人；評價者包括作為評審專家的自然人和作為*三方評估機構的社會法人。

*六十一條 對執(zhí)行者的信用管理工作主要內容包括對執(zhí)行者在立項管理、實施管理、驗收管理、其他管理中的誠信狀況進行記錄和評價。對評價者的信用管理工作主要內容包括對評價者在參與科技項目評價服務中履行信用承諾情況以及是否公平、公正、合規(guī)的誠信狀況進行記錄和評價。

*六十二條 信用記錄。市科技局對相關責任主體的信用記錄內容包括基本信息和信用行為?；拘畔⒅赶嚓P責任主體的身份信息以及與市科技計劃項目相關的信息；信用行為指相關責任主體的良好信用和不良信用行為記錄。

*六十三條 信用評價?？萍夹庞迷u價工作由市科技局負責組織，可委托*三方評估機構開展評價。市科技局依據(jù)不同責任主體參與市科技計劃項目活動的情況，分別制定信用等級評價標準，對執(zhí)行者和評價者進行信用等級評價，并建立市科技計劃項目信用數(shù)據(jù)庫。

*六十四條 結果應用。市科技局對執(zhí)行者和評價者的信用評級按年度進行更新管理，科技信用評價結果按照市信用辦要求，錄入市公共信用信息基礎數(shù)據(jù)庫，并通過系統(tǒng)平臺對接實現(xiàn)數(shù)據(jù)報送和信息共享。

*六十五條 相關責任主體信用等級的記錄方式、評價標準、結果應用參照《蘇州市科技信用管理辦法（試行）》（蘇科規(guī)[2015]3號）文件執(zhí)行。

*十章 附 則

*六十六條 本辦法由昆山市科學技術局負責解釋。

*六十七條 本辦法自發(fā)布之日起試行。2011年印發(fā)的《昆山市科技計劃項目管理辦法（試行）》同時廢止。